Video: Magiskt sätt att Hitta Bäst Aktier - Magic Formula 2025
Hur väl fungerar detta system ibland är föremål för debatt; det fungerar dock för de allra flesta investerare. Även om vi läser om marknadsspecialistfirmor på New York-börsen som betalar 240 miljoner dollar plus böter för att handla sina intressen över vårt, är det svårt att se hur systemet skyddar oss.
Om du läser om ömsesidiga företagsledare, handlar handel efter att marknaden stänger för sina egna konton (en stor nej) eller en börsmäklare handlar om äldre personers avgångskonto bort, det gör dig att undra var vakthundar är.
Högreglerade
Emellertid är värdepappersindustrin en av de högst reglerade företagen i USA.U. kongressen ligger högst upp på höjden. Den skapade större delen av strukturen och passerar stora lagar som påverkar hur branschen fungerar. Det godkänner också budgetar för Securities and Exchange Commission och andra organ som är inblandade i regleringsuppgifter.
SEC är det högsta regelverket som ansvarar för övervakningen av värdepappersindustrin. Det registrerar nya värdepapper och hanterar alla arkiveringar som offentliga företag måste göra, såsom årliga och kvartalsrapporter.
SEC
SEC övervakar också alla börser och organisationer som är kopplade till försäljning av värdepapper. Det har också en stark bedrägeribekämpningsenhet som övervakar reklam och marknadsföring för att se till att företag följer strikta regler om försäljning av värdepapper.På nästa nivå är Financial Regulatory Authority (FINRA). Det skapades 2007 då National Association of Securities Dealers fusionerades med New York Stock Exchanges regleringsfunktioner.
Det här är en självkontrollande bransch som ansvarar för polisverksamheten inom värdepappersindustrin.
FINRA fastställde standarder för börsmäklare och andra yrkesverksamma inom branschen och godkänner dem efter omfattande undersökningar.
Ingen tandlös hund
FINRA är inte en tandlös grupp. De har möjlighet att böda individer och organisationer för oetiskt beteende och kan återkalla licenser.Organisationen är vanligtvis platsen kunder kan ta klagomål om beteende som de känner sig oetiska eller olagliga. FINRA övervakar också medlemsföretagens handelsverksamhet för att upptäcka olagliga handelsmönster och annan olaglig verksamhet.
De enskilda börserna har också sofistikerade tillsynsfunktioner inom sin egen verksamhet. Dessa inkluderar övervakningsverksamhet och andra steg för att se till att kunden får en rättvis affär.
Individuella stater
Individuella stater har också värdepappersavdelningar, även om de vanligtvis inte är så sofistikerade som FINRA. Ofta hanterar de klagomål och registrerar värdepapper som kommer att säljas inom gränserna för staten, även om detta kommer att variera från stat till stat.Det sista steget av skydd är på mäklarnivån. Varje företag är skyldigt att behålla vissa register och utföra vissa kontroller och revisioner av verksamheten för att se till att deras mäklare arbetar inom godtagbara juridiska och etiska riktlinjer.
Slutsats
Garanterar hela denna förordning att du inte kommer bli riven? Nej, men du kan känna dig ganska bekväm att om du använder någon sunt förnuft om vem du gör affärer med, kommer du inte att brinna.Närma sig byråer för frilansarbete
Ta reda på det bästa sättet att närma sig byråer för frilansarbete och börja landa dessa kunder .
ÄR en radiopersonlighet som reglerar Airwaves
ÄR en radiopersonlighet som är mer än bara en röst på luft. Utveckla din radio personlighet genom att bli involverad och locka till sig publicitet.
Regeringen reglerar växelkurserna
Regeringen påverkar mer än reglerar växelkurserna. Det reglerar dock de flesta valutahandlare. Så här fungerar det.