Värdepapper lag jobb - juridisk beskrivning

I kölvattnet av den finansiella krisen 2009 har Bernie Madoffs investeringskandal och andra nyligen knutna brott mot brottslingar, värdepapperslagstiftning blivit en specialisering av särskilt intresse för många jurister.

Securities Laws historia

Värdepappersrätten som ursprungligen utvecklades till följd av en annan finansiell kris - Marknadens betydligt större katastrof kollapsade 1929. Som en del av Franklin Delano Roosevelts "New Deal" -kongress antog Securities Act of 1933 liksom lagen om värdepappersmarknaden från 1934, som skapade Securities and Exchange Commission (SEC).

Före 1933 och 1934 Acts, statliga lagar styrda värdepapper i så kallade "blue sky laws". "Dessa statliga lagar är fortfarande tillämpliga i vissa situationer där en säkerhet är befriad från de federala lagarna.

Arbetsuppgifter

Värdepappersförvaltare representerar kunder med avseende på aktier, fonder, obligationer och andra finansiella instrument. Arbetet är huvudsakligen uppdelat i tre breda affärsverksamhetssätt, regelverk och tvister.

Värdepapperstransaktioner

Transaktionsarbete innebär hantering av juridiska tekniker för inledande offentliga erbjudanden, sekundära erbjudanden, fusioner och förvärv samt privat försäljning av värdepapper. Emissioner av aktier eller andra värdepapper används för att finansiera affärer över hela världen. Transaktionsadvokater underlättar dessa operationer på uppdrag av sina kunder, allt från stora företag till enskilda investerare. Värdepappersmäklare arbetar ofta nära skatteexperter för att strukturera dessa transaktioner.

Värdepappersförordningar

Medan transaktionsadvokater upplever sig i "affärens" ära, upprätthåller den rättsliga aspekten av praktiken transaktionernas integritet. I sitt hjärta garanterar 1933-akten upplysningar om viktig finansiell information. Advokater som specialiserar sig på regelverk gör det möjligt för företag och vissa personer att lämna relevant information i god tid.

Dessa föreskrifter verkställs av inte bara sekretariatet utan även andra tillsynsmyndigheter, inklusive kontoret för valutaövervakaren, National Association of Securities Dealers, New York Stock Exchange och NASDAQ. Värdepappers advokater lita ofta på paralegals att hjälpa till med att lämna in det omfattande pappersarbete som är inblandat i regelverk.

Securities Litigation

Om företagen bryter mot reglerna blir värdepappersdirektörer sedan de centrala aktörerna. Securities litigators arbetar både på civila och kriminella arenor, eftersom de tvister borgerliga handlingar samt civila eller brottsbekämpande åtgärder. Exempelvis kan värdepappersförvaltare representera bolagets aktieägare i ett brottmål mot företagets tjänstemän och styrelseledamöter, eller de kan hjälpa kunder i frågor som rör brott mot sekretessreglerna.

Utbildning och kompetens

En juridisk utbildning är förstås avgörande för att bli en värdepappersadvokat. Medan en juris doktorsexamen krävs, är en bakgrund i finans eller redovisning också avgörande för en värdepappers advokatutveckling. Förutom att ha utmärkta skrivförmåga måste värdepappers advokater kunna läsa och förstå finansiella data.