Finansiell rådgivare Jobbkänsla & Bästa Arbetsgivare

Finansiell rådgivningsundersökningsundersökning: Det välkända marknadsundersökningsföretaget J. D. Power and Associates (en division av McGraw-Hill) genomför en årlig studie av finansiell rådgivningsnöjdhet. Studieprovet är ritat från en databas på över 720 000 personer i USA som innehar Serie 6 eller Serie 7 FINRA-licenser. Den här databasen underhålls av ett företag som heter Qualified Media (QM).

Undersökningsexempel: En slumpmässig delmängd av människor drogs från QM-databasen, i enlighet med statistiska provtagningstekniker.

Dessa personer inbjöds via post för att slutföra en online-undersökning mellan 23 maj och 19 juni 2008. Undersökningar med svar på minst 50% av frågorna som användes vid beräkning av tillfredsställelse behandlades som giltiga och samlades in från 3 124 finansiella rådgivare. J. D. Power släppte sina resultat den 30 september 2008. Respondenterna delades in i två kategorier:

Anställda hos en mäklarehandlare
Oberoende finansiell rådgivare som behandlar transaktioner via en viss mäklarehandlare

Drivrutiner av finansiell rådgivarefredshet: JD Power-undersökningen rullar upp sina olika frågor till åtta viktiga kategorier som driver finansiell rådgivare tillfredsställelse. Finansiella rådgivare ombads att bifoga en procentuell vikt till varje kategori för att återspegla dess betydelse för dem, för totalt 100% över alla kategorier. På samma sätt måste finansiell rådgivare också lägga vikter på vikten av varje enskilt problem som omfattas av dessa åtta kategorier.

Antalet inom parentes nedan återspeglar de procentuella vikterna kopplade till kategorin i fråga av respektive anställda finansiella rådgivare och oberoende finansiella rådgivare:

Företagets prestanda (24%, 11%) > Kompensation (16%, 12%)
Stöd för administrativt stöd och överensstämmelse (14%, 18%)
Stöd för intern verksamhet (12%, 22%)
Arbetstjänst (11%, 13%) > Problemlösning (7%, 17%)
Arbetsmiljö (6%, NA)
Fast prestanda
innehåller ekonomiska utsikter, effektivitet i ledarskap, konkurrenskraft på marknaden, och anställning och rekrytering.
Kompensation

inkluderar utbetalning, arbetssäkerhet, pensionsförmåner och sjukförsäkring. Stöd för administrativt stöd och överensstämmelse

innehåller användbarhet av företagets investeringsforskning, anställdas utbildningsmöjligheter, kvaliteten på informationstekniken, informationsteknologins mottaglighet, lämpligheten för övervakning av överensstämmelse och mängden administrativt pappersarbete. Internt operativt stöd

omfattar kvaliteten, tillförlitligheten och hjälpsamheten hos medarbetare, andra medarbetare, supportpersonal och handledare. Arbetstjänster

inkluderar den mängd utmaning som arbetet ger, friheten som ges finansiell rådgivare att rekommendera de produkter och tjänster som han tycker är mest lämpliga och arbetsbelastningen. Produkter och erbjudanden

inkluderar mångfald därav, konkurrenskraft därav, rimlighet av prissättning och tillgången på klientutbildningsmaterial. Arbetsmiljö

innehåller kontorsförhållanden, klädkod och kvalitet på brytningsområden. Bästa företag för finansiella rådgivare:

Företagen fick en poäng på en 1 000-poängskala, baserat på svar från finansiella rådgivare på undersökningsfrågorna. Responsen viktades enligt den relativa betydelsen som respondenterna placerat på de olika förarna, liksom av företagens marknadsandelar. Endast företag med minst 100 giltiga undersökningar bedömdes. Svar från oberoende finansiella rådgivare var inte tillräckligt starka för att rangordna företag, med utgångspunkt från J. D. Powers standarder, ur deras synvinkel. Medarbetarnas finansiella rådgivare rankade företagen på följande sätt:

Edward Jones (879) Raymond James (879)

Merrill Lynch (697)

Branschgenomsnitt = 655
Wachovia Securities (627) > Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
UBS Financial Services (598)
J. D. Power släppte enskilda företags rankningar på sju av de åtta mätkategorierna.
De utesluter problemlösning.
Edward Jones, Raymond James och Merrill Lynch var över branschgenomsnittet i alla sju kategorierna.
Merrill Lynch var tredje i varje kategori.

Edward Jones var först i tre kategorier: arbetsmiljö, internt operativt stöd och administrativt stöd och compliance support. Det var andra i resten.

Raymond James var först i fyra kategorier: arbetsuppgifter, produkter och erbjudanden, kompensation och fast prestanda. Det var andra i resten.

UBS och Wachovia var under genomsnittet i alla kategorier utom arbetsmiljö.
UBS slutade senast i fem kategorier.
Citigroup var över genomsnittet endast i arbetsuppgifter och ersättning.
Ett problematiskt inslag i studien är att ett stort värdepappersföretag, Morgan Stanley, inte framkallade tillräckligt giltiga svar för att rangordnas.