Mäklare Försäljningsassistent Jobbbeskrivning

En mäklareförsäljningsassistent hjälper finansiella rådgivare (traditionellt kallade mäklare) med tidshantering genom att hantera rutinmässiga klientförfrågningar, främst de relaterade till kontounderhållsärenden, vilket ger finansiella rådgivare att ägna mer tid åt deras mervärde verksamhet, som ger investeringsrådgivning.

Medan uttrycket "mäklareförsäljningsassistent" fortfarande är vanligt parlans, kommer de flesta förmögenhetsföretagen officiellt att använda "finansiell rådgivningsförsäljningsassistent" eller något liknande som speglar titeln på de investeringsproffs som bistås av dessa personer.

Denna yrkeskategori är bland de traditionellt associerade med kvinnor på Wall Street.

Hitta jobböppningar

Använd det här verktyget för att söka aktuella jobböppningar i det här fältet.

Utbildning

Under de senaste åren bedöms denna yrkeskategori lämplig för gymnasieskolan. I dag, i samklang med den allmänna ökningen av den lägsta utbildningsnivån som förväntas för många positioner krävs en kandidatexamen normalt. Kursen i ekonomi, redovisning och / eller ekonomi är till hjälp, men inte nödvändigt.

Certifiering

Inga särskilda certifieringar krävs, förutom registrerade försäljningsassistenter. Människor i denna underkategori av fältet kan acceptera och behandla oönskad värdepappershandel, som helt och hållet läggs av kunder på eget initiativ.

Minst måste registrerade försäljningsassistenter skicka den serie II-examen som erbjuds av FINRA och uppfylla krav på fortbildning. Större värdepappersföretag kräver emellertid mycket strängare kvalifikationer, och insisterar istället på att genomföra samma serie 7 och serie 66-tester som ingår i finansiell rådgivarecertifiering och utbildning.

Plikt och ansvar

En försäljningsassistent skärmar telefonsamtal till finansiella rådgivare och löser operativa problem, till exempel frågor med uttalanden, insättningar, checkar och kreditkortstransaktioner. En försäljningsassistent har sålunda ett stort inflytande över kundnöjdheten.

Registrerade försäljningsassistenter utför samma uppgifter, förutom att behandla oönskade handelsorder.

Men de är vanligtvis inte tillåtna att erbjuda investeringsrådgivning av något slag.

Typisk schema

En 40-timmars arbetsvecka, eller något nära det, är typiskt för en försäljningsassistent. Ändå är det nödvändigt att vara upptagna perioder, till exempel under turbulenta marknader, när arbetet sträcker sig bortom dessa timmar. Dessutom förväntas försäljningsassistenter ofta delta i evenemang där kunderna underhålls.

Vad är att gilla

De med utmärkta människors färdigheter njuter ofta av den ständiga interaktionen med kunderna. Felsökning för kunder ger jobbet fokus och klara avstånd för framgång.

Vad som inte kommer att gilla

Att stödja en upptagen finansiell rådgivare med en stor kundlista betyder en ständig ström av telefonsvar och konstant tidstryck för att lösa problem.

Betalning

Ersättning är högvariabel beroende på företagets storlek och lönsamhet i finansiell rådgivares bok. Lönen för en erfaren försäljningsassistent kommer normalt att ligga mellan $ 30 000 och $ 60 000. Registrerade försäljningsassistenter, som kan förväntas, tenderar att tjäna i den högre delen av detta sortiment. Stödberättigande för deltagande i bonuspooler varierar mellan företag.

Rådgivande försäljningsassistenter

I en pågående satsning på att minska kostnaderna har många värdepappersförmedlings- och förmögenhetsförvaltningsföretag flyttat till ett system där ersättning för försäljningsassistenter dras av finansiell rådgivningslön.

Morgan Stanley, som för närvarande har den största kontingenten av finansiella rådgivare, är det mest anmärkningsvärda exemplet. Sådana försäljningsassistenter är officiellt anställda i företaget, men företaget har effektivt löst sig för mycket, om inte alla, sina ersättningskostnader.

Om detta system är på plats, är det bundet att minska antalet arbetstillfällen och lönepotential för försäljningsassistenter. Endast de mest framgångsrika finansiella rådgivarna kommer att tjäna tillräckligt för att ta på sig en försäljningsassistent eller att betala en konkurrenskraftig lön.

Förskott

När du går upp i inlärningskurvan letar du efter öppningar som stöder mer erfarna och framgångsrika finansiella rådgivare, med målet att få en motsvarande ökning av lönen om man tar dig ombord. Mycket mindre ofta kan en försäljningsassistent (särskilt den som är registrerad) använda sin eller hennes försäljningsupplevelse för att bli finansiell rådgivare.

Även om den här vägen ger en logisk mening kan det hända att det finns kulturella hinder i vissa företag att ta det. Ett annat ledande alternativ är att använda dina dagliga kontakter med mäklarföretagets verksamhetsområden för att flytta dit.

För mer information

Följ länkarna nedan för mer information om referenser och relaterade jobbkategorier. Relaterade jobbkategorier är av intresse i två avseenden. För det första måste de vara angelägna om att du förstår de olika människor som du kommer att arbeta nära, deras roller och hur de kan hjälpa dig och till den kundbas som du tjänar. För det andra spelar de också roll för att identifiera var de mest sannolika framtida karriäralternativen kan finnas om du väljer att fortsätta. I det avseendet, se även våra artiklar om vikten av nätverk, mentorskap och arbetsplatssponsorer i karriärutveckling och framsteg.